Công văn 43/UBCK-VP

Kính gửi: Các công ty chứng khoán

Thời gian qua, thị trường chứng khoán Việt đã có những bước phát triển khá, kéo theo đó là số lượng tài khoản giao dịch chứng khoán và số lượng lệnh giao dịch mua/bán chứng khoán của các nhà đầu tư tăng nhanh. Để đảm bảo phục vụ hoạt động giao dịch chứng khoán được tốt, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện theo đúng quy định, đặc biệt chú trọng thực hiện nghiêm chỉnh các vấn đề sau:

1. Thực hiện việc mở/ đóng, quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán, lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư đảm bảo chặt chẽ, theo đúng quy định của pháp luật hiện hành;

2. Nhận và đặt lệnh giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư đảm bảo theo đúng quy trình nghiệp vụ và các quy định hiện hành; đảm bảo công bằng, công khai, minh bạch;

3. Cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực và kịp thời cho khách hàng đối với các hoạt động môi giới, tư vấn đầu tư chứng khoán;

4. Sớm nâng cấp cơ sở hạ tầng công nghệ, đảm bảo diện tích Phòng giao dịch phục vụ khách hàng./.